如何認(rèn)定“以逃避監(jiān)管的方式排放水污染物”中的主觀故意？
案例一
2018年5月26日上午，被申請(qǐng)執(zhí)行人萊蕪市康萬(wàn)家食品有限公司因廠區(qū)內(nèi)沼氣池通道堵塞，車(chē)間積水，而使用潛水泵鋪設(shè)軟管跨越廠區(qū)西墻向廠區(qū)外的樹(shù)林排水，所排水為生豬屠宰完成后沖洗車(chē)間的廢水，排水時(shí)間為上午9點(diǎn)到9點(diǎn)半。5月27日，申請(qǐng)執(zhí)行人濟(jì)南市生態(tài)環(huán)境局鋼城分局執(zhí)法人員巡查時(shí)發(fā)現(xiàn)該公司廠區(qū)西墻上有一水管，懷疑存在偷排行為，責(zé)令將排放現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行了還原，執(zhí)法人員對(duì)還原后的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)勘查，并對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行了詢問(wèn)，確認(rèn)該公司將部分屠宰廢水、車(chē)間沖洗廢水使用潛水泵通過(guò)軟管排放到外環(huán)境，涉嫌私設(shè)暗管通過(guò)逃避監(jiān)管的方式排放水污染物。
被申請(qǐng)執(zhí)行人認(rèn)為其行為不屬于通過(guò)私設(shè)暗管違法排放水污染物，且排放的廢水不應(yīng)認(rèn)定為水污染物。根據(jù)《水污染防治法》規(guī)定，私設(shè)暗管的目的在于規(guī)避監(jiān)管，暗管是指通過(guò)隱蔽的方式達(dá)到規(guī)避監(jiān)管的目的而設(shè)置的排污管道。本案中，被申請(qǐng)執(zhí)行人客觀上臨時(shí)設(shè)置水管跨越廠外的公路將廢水排放到小樹(shù)林中，具有臨時(shí)性搶險(xiǎn)及維修的性質(zhì)，不具備隱蔽性；主觀上不存在規(guī)避監(jiān)管的故意，因?yàn)橥ㄏ蛘託獬氐膹U水通道管堵塞，只能抽走積水才能輸通管道，另外排污的行為發(fā)生在上午九點(diǎn)到九點(diǎn)半，其行為明顯不屬于為規(guī)避監(jiān)管通過(guò)隱蔽方式排放水污染物，不具備法律規(guī)定的暗管的特征，因此不屬于涉嫌通過(guò)私設(shè)暗管違法排放水污染物。被申請(qǐng)執(zhí)行人為維修管道臨時(shí)將一方多的廢水排放到山溝的樹(shù)林里，排放雖然是廢水，也是有機(jī)肥料，但不構(gòu)成水污染物，申請(qǐng)執(zhí)行人在未對(duì)其排放的廢水進(jìn)行采樣檢測(cè)并出具檢測(cè)報(bào)告的情況下，直接認(rèn)定為水污染物屬于認(rèn)定事實(shí)錯(cuò)誤。
法院認(rèn)為，根據(jù)《行政主管部門(mén)移送適用行政拘留環(huán)境違法案件暫行辦法》第五條第二款規(guī)定“暗管是指通過(guò)隱蔽的方式達(dá)到規(guī)避監(jiān)管目的而設(shè)置的排污管道，包括埋入地下的水泥管、瓷管、塑料管等，以及地上的臨時(shí)排污管道”，私設(shè)暗管的目的在于規(guī)避監(jiān)管，但該案的被申請(qǐng)執(zhí)行人是為了清除堵塞的沼氣池通道而臨時(shí)進(jìn)行的污水外排，其目的并不是逃避監(jiān)管，申請(qǐng)執(zhí)行人認(rèn)定被申請(qǐng)執(zhí)行人私設(shè)暗管逃避監(jiān)管沒(méi)有事實(shí)根據(jù)。另，根據(jù)《水污染防治法》第一百零二條第（二）項(xiàng)規(guī)定“水污染物，是指直接或者間接向水體排放的，能導(dǎo)致水體污染的物質(zhì)”，根據(jù)審理查明的情況，被申請(qǐng)執(zhí)行人排放的是生豬屠宰完成后沖洗車(chē)間的廢水，廢水不等同于水污染物，申請(qǐng)執(zhí)行人在沒(méi)有其它證據(jù)佐證的情況下直接認(rèn)定排放的廢水屬于水污染物，屬于認(rèn)定事實(shí)不清。因此，行政處罰決定書(shū)認(rèn)定被申請(qǐng)執(zhí)行人涉嫌私設(shè)暗管通過(guò)逃避監(jiān)管的方式排放水污染物，明顯缺乏事實(shí)根據(jù)。法院最終裁定不予執(zhí)行該處罰決定。[1]
[1] 山東省濟(jì)南市鋼城區(qū)人民法院（2019）魯0117行審8號(hào)行政裁定書(shū)。
案例二
2017年6月16日，原告常州金壇博大陶粒制品公司向被告常州市生態(tài)環(huán)境局提交情況報(bào)告：我司雨污分離池因于6月9日至6月11日下大雨，導(dǎo)致河水漲至雨污分離池，造成雨污分離池坍塌，雨水排放口出現(xiàn)少量雨水直接排放到薛埠河道，我司及時(shí)采取措施，平整雨污分離池基礎(chǔ)，及時(shí)請(qǐng)?jiān)O(shè)計(jì)部門(mén)重新設(shè)計(jì)重建雨污分離池。
6月29日，被告到原告現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)廠區(qū)沉淀池北側(cè)、薛埠河邊有一排放口，有水慢慢滲出，滲漏至廠區(qū)北側(cè)的薛埠河，水質(zhì)感官呈黃褐色，監(jiān)測(cè)結(jié)果顯示超過(guò)相應(yīng)排放標(biāo)準(zhǔn)。
7月14日，被告再次到原告檢查，并制作現(xiàn)場(chǎng)檢查（勘察）筆錄，現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，原告處于停產(chǎn)，雨水收集池正在整改，陶；剞D(zhuǎn)窯處于養(yǎng)護(hù)狀態(tài)，有冷卻水溢出，經(jīng)地面流至雨水管網(wǎng)。同日，被告向原告送達(dá)了《責(zé)令改正違法行為決定書(shū)》，責(zé)令其立即停止以規(guī)避監(jiān)管的方式排放水污染物。
8月14日，被告到原告現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，原告廠區(qū)沉淀池北側(cè)已重建恢復(fù)雨水收集池，非法定排放口已封堵。
10月21日，被告向原告送達(dá)《行政處罰聽(tīng)證告知書(shū)》，擬依據(jù)《水污染防治法》（2008年，下同）第七十五條第二款對(duì)原告罰款貳拾萬(wàn)元，10月23日，原告提出聽(tīng)證申請(qǐng)。提出的理由主要有：該排放口自建廠時(shí)就存在，雨污循環(huán)水池坍塌系由于大暴雨影響，屬于自然災(zāi)害，不是原告故意為之，原告已在第一時(shí)間向被告匯報(bào)，并組織搶建，正常排污不會(huì)緩慢滲水，并非故意排放污水，外排水也不是生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的污水；法律適用與事實(shí)不符，《水污染防治法》第七十五條第二款是指故意排放污水，該雨水口滲出的水不是故意排放的污水，當(dāng)時(shí)驗(yàn)收時(shí)同意原告在雨水收集池滿后可以排放到河水中。
經(jīng)過(guò)聽(tīng)證后，被告認(rèn)為原告違反了《水污染防治法》第二十二條第二款：“禁止私設(shè)暗管或者采取其他規(guī)避監(jiān)管的方式排放水污染物”之規(guī)定……依據(jù)《水污染防治法》第七十五條第二款規(guī)定對(duì)原告罰款貳拾萬(wàn)元。原告不服，訴至法院。
一審法院認(rèn)為，應(yīng)受環(huán)境行政處罰的行為必須包括行為違法和主觀上有過(guò)錯(cuò)兩個(gè)條件；其中，主觀上過(guò)錯(cuò)分故意和過(guò)失兩種。對(duì)于“禁止私設(shè)暗管或者采取其他規(guī)避監(jiān)管的方式排放水污染物”的理解和適用，從文義解釋和立法原意出發(fā)，“私設(shè)”是指私自設(shè)立，“規(guī)避”是指設(shè)法避開(kāi)，“規(guī)避監(jiān)管”的表述方式在主觀上應(yīng)屬于故意。故行政機(jī)關(guān)依據(jù)前述條款作出行政處罰時(shí)，行政相對(duì)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備行為違法和主觀故意的兩個(gè)構(gòu)成要件。
本案中，被告認(rèn)為原告“在非法定排放口超標(biāo)排放水污染物的行為”屬于“以規(guī)避監(jiān)管的方式排放水污染物”。一方面，原告在雨污分離池坍塌后，未及時(shí)采取措施，抱有僥幸心理，仍開(kāi)設(shè)1條生產(chǎn)線生產(chǎn)，導(dǎo)致水污染物經(jīng)雨水管道排入薛埠河是事實(shí)，故被告認(rèn)定原告存在“在非法定排放口超標(biāo)排放水污染物的行為”，并無(wú)不當(dāng)。另一方面，對(duì)于前述行為是否屬于“以規(guī)避監(jiān)管的方式排放水污染物”的范疇：第一、雨污分離池坍塌屬于偶發(fā)性事件，原告也主動(dòng)向被告匯報(bào)了相關(guān)情況，不存在隱瞞雨水管道分離的事實(shí)，也沒(méi)有采取連接管道等主動(dòng)行為利用雨水管網(wǎng)排放廢水；第二、并無(wú)證據(jù)顯示原告的生產(chǎn)行為會(huì)導(dǎo)致冷凝水本身相關(guān)排放指標(biāo)超標(biāo)，或需要設(shè)置專門(mén)的排污口用于冷凝水或其他廢水的排放，原告并無(wú)私設(shè)暗管或者規(guī)避監(jiān)管來(lái)排放廢水的動(dòng)機(jī)；第三、冷凝水與場(chǎng)地內(nèi)粉塵等物質(zhì)混合后，形成的水污染物，通過(guò)偶然分離的雨水管道排入薛埠河，其污染結(jié)果具有不可預(yù)見(jiàn)性。
結(jié)合違法行為的偶發(fā)性、行為實(shí)施的消極性、危害結(jié)果的不可預(yù)見(jiàn)性等方面因素，法院認(rèn)為，原告在雨水分離池坍塌后怠于修復(fù)，導(dǎo)致水污染物流入薛埠河，其行為確實(shí)具有違法性，且造成損害結(jié)果，但其主觀上不具有逃避監(jiān)管的故意，客觀上也沒(méi)有主動(dòng)實(shí)施規(guī)避監(jiān)管行為，不屬于“以規(guī)避監(jiān)管的方式排放水污染物”的范疇。綜上所述，案涉行政處罰決定適用法律、法規(guī)錯(cuò)誤，應(yīng)當(dāng)予以撤銷。同時(shí)提請(qǐng)行政機(jī)關(guān)注意，在作出行政處罰時(shí)必須全面認(rèn)定行政違法行為，包括違法行為的客觀要件和主觀要件，不能忽略了行為人的過(guò)錯(cuò)形式，片面地根據(jù)污染行為的外在表現(xiàn)形式作出認(rèn)定。
常州市生態(tài)環(huán)境局上訴稱：1.被上訴人主觀上具有“以規(guī)避監(jiān)管的方式排放水污染物”的故意。被上訴人在2017年6月11日已經(jīng)發(fā)現(xiàn)雨水分離池坍榻，雖然雨水分離池坍塌確有偶然性，也履行了報(bào)告義務(wù)，但并未采取立即停止生產(chǎn)、封堵排放口等快捷有效的應(yīng)急防范措施，以阻止水污染物的排放，造成了污染環(huán)境的后果。2.原審判決對(duì)《水污染防治法》第二十二條第二款規(guī)定的“私設(shè)”、“規(guī)避”、“規(guī)避監(jiān)管”的理解與適用解釋沒(méi)有法律依據(jù)。
二審法院認(rèn)為，被上訴人發(fā)現(xiàn)雨水分離池坍榻這一偶然事故發(fā)生后，作為防止水污染責(zé)任主體單位，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取立即停產(chǎn)、封堵排放口等防止水污染物外排的相應(yīng)措施，而其僅報(bào)告上訴人，未及時(shí)采取防止水污染物外排相應(yīng)措施的行為，是放任水污染物外排、放任水污染后果的行為，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的被處罰責(zé)任；上訴人對(duì)被上訴人的上述行為，在查清事實(shí)、予以定性的基礎(chǔ)上，作出處罰是依法履行水污染監(jiān)管職責(zé)的行為。
根據(jù)原環(huán)保部關(guān)于《水污染防治法》第二十二條有關(guān)“其他規(guī)避監(jiān)管的方式排放水污染物”及相關(guān)法律責(zé)任適用問(wèn)題的復(fù)函（環(huán)函[2008]308號(hào)）：“以下幾種情形可以理解為屬于‘采取其他規(guī)避監(jiān)管的方式排放水污染物’:3.在雨污管道分離后利用雨水管道排放廢水；4.其他擅自改變污水處理方式、不經(jīng)法定排放口排放廢水等規(guī)避監(jiān)管的方式排放水污染物”。被上訴人雨污管網(wǎng)圖顯明，生產(chǎn)過(guò)程中的循環(huán)冷卻水與水膜除塵水均可通過(guò)雨水管網(wǎng)進(jìn)入雨污分流池，經(jīng)沉淀后排放這一事實(shí)；監(jiān)測(cè)結(jié)果表明，被上訴人存在水污染物超標(biāo)外排的違法行為，符合《水污染防治法》第二十二條第二款規(guī)定的“采取其他規(guī)避監(jiān)管的方式排放水污染物”違法行為構(gòu)成要件。
綜上，二審法院認(rèn)為，上訴人對(duì)被上訴人予以處罰事實(shí)清楚、程序合法、證據(jù)確鑿、適用法律正確，判決撤銷溧陽(yáng)市人民法院作出的（2018）蘇0481行初78號(hào)行政判決；駁回常州市金壇博大陶粒制品有限公司的訴訟請(qǐng)求。[1]
[1] 江蘇省常州市中級(jí)人民法院（2019）蘇04行終79號(hào)行政判決書(shū)。
要點(diǎn)提示
1.所謂“逃避”，是指想方設(shè)法避開(kāi)，“逃避監(jiān)管”在主觀上即為故意。從這點(diǎn)上來(lái)講，案例2中一審法院法官對(duì)文義解釋和立法原意的理解基本準(zhǔn)確。[1]
2.但是，證明當(dāng)事人是否具有“逃避監(jiān)管”的主觀故意，不能依賴當(dāng)事人調(diào)查詢問(wèn)中承認(rèn)，并且，人都有趨利避害的天性，一般不會(huì)主動(dòng)承認(rèn)，從執(zhí)法機(jī)關(guān)來(lái)講，證明當(dāng)事人具有主觀故意是靠客觀證據(jù)來(lái)證明或推斷出來(lái)的。案例2中二審法院即回避了“逃避監(jiān)管”是否具有主觀故意的理論糾纏，而是通過(guò)論證當(dāng)事人的法律責(zé)任、事故發(fā)生后沒(méi)有及時(shí)維修，具有放任水污染物外排、放任水污染后果的事實(shí)，推斷其具有“逃避監(jiān)管”的主觀故意。
3.如何認(rèn)定通過(guò)不正常運(yùn)行防治污染設(shè)施等逃避監(jiān)管的方式違法排放污染物的主觀故意，可以參考公安部治安局編寫(xiě)的《<行政主管部門(mén)移送適用行政拘留環(huán)境違法案件暫行辦法>理解與適用》P19-P22。
[1] 在心理學(xué)上，逃避和回避都是為了遠(yuǎn)離應(yīng)激源的行為。逃避是指已經(jīng)接觸到應(yīng)激源后而采取的遠(yuǎn)離應(yīng)激源行動(dòng)；回避是指預(yù)先知道應(yīng)激源將要出現(xiàn)，在未接觸應(yīng)激源之前就采取行動(dòng)遠(yuǎn)離應(yīng)激源。兩者的目的都是為了擺脫情緒應(yīng)激，排除自我煩惱。
北京大成（蘇州）律師事務(wù)所 李加祥
案例來(lái)源：中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)
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